企业上市辅导的主要程序
2022-12-22  

上市辅导的主要程序包括:

(1)双方签署辅导协议,聘请辅导机构,到证监会派出机构进行辅导备案登记。
(2)辅导机构及律师事务所等中介机构进场进行尽职调查和辅导授课。
(3)与证监会派出机构进行定期沟通,并按要求提交辅导工作阶段性小结。
(4)提交辅导验收申请。
(5)辅导验收,证监会派出机构出具辅导监管报告。


    在辅导期间,与上市申报相关的工作将一并展开,辅导期间的主要工作还有:

(1)发行上市的尽职调查,采取合理措施解决尽职调查所发现的问题,保障发行人的全面符合发行上市法律要求。
(2)拟定发行上市方案,准备发行上市申请文件。
(3)取得募集资金拟投资项目涉及主管部门的批准/备案文件。
(4)召开与发行上市事宜相关的董事会和股东大会。
(5)取得工商、税务、劳动和社会保障等相关主管部门出具的公司合法合规经营的证明函。